市证监局局长在2025年辖区证券基金机构监管工作会议上的讲话
同志们：
今天，我们召开2025年辖区证券基金机构监管工作会议，主要任务是深入贯彻中央金融工作会议精神，全面落实证监会年度监管工作会议部署，总结2024年工作，分析当前形势，部署2025年重点任务。刚才，机构监管处通报了辖区机构监管情况，3家机构代表作了交流发言，讲得都很好，听了很受启发。下面，我讲四点意见。
一、总结成绩、认清形势，切实增强做好证券基金机构监管的责任感使命感
2024年，面对复杂严峻的国内外形势，辖区证券基金行业坚守风险底线，服务实体经济，深化改革创新，总体保持稳健发展态势。
一是防风险成效显著。我们建立“机构自查、现场检查、非现场监测”三位一体风险防控体系，对5家高风险机构实施“贴身监管”，推动3家机构通过增资扩股、引入战投化解风险，辖区未发生重大风险事件。
二是服务实体经济能力提升。证券公司服务企业IPO、再融资规模同比增长20%，基金公司管理规模突破8000亿元，其中权益类基金占比提升至35%，为科技创新、绿色发展提供长期资金支持。
三是监管效能持续增强。我们开展“私募基金专项整治”“债券业务合规检查”等专项行动，查处违法违规案件12起，罚没金额超5000万元，对2家机构采取暂停业务措施，形成有力震慑。
四是行业生态不断优化。推动成立辖区证券基金行业协会，建立“廉洁从业公约”，开展“投资者教育进社区”活动50场，覆盖投资者10万人次，行业声誉稳步提升。
但也要清醒看到，当前辖区证券基金行业仍面临四大挑战：
一是宏观经济不确定性加剧，地缘政治冲突、美联储货币政策转向等外部因素可能引发市场波动，对机构风险管理提出更高要求；
二是行业同质化竞争严重，部分机构过度依赖通道业务、价格战，专业能力、差异化服务不足；
三是合规风险隐患犹存，个别机构存在“重业务、轻合规”倾向，内幕交易、利益输送、操纵市场等违法违规行为时有发生；